违法所得没收程序与跨法域追赃刑事司法合作——以《刑事诉讼法修正案（草案）》规定违法所得没收程序为中心[1]
时延安[2]
一、讨论背景及研究主题
日前，《中华人民共和国刑事诉讼法修正案（草案）》（以下简称《修正案（草案）》）已提交全国人大常委会审议，现已经过两次审议。该草案第97条增加一章即“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序”。该草案起草说明中指出了设立该程序的立法目的，“为严厉打击腐败犯罪、恐怖活动犯罪，对犯罪所得及时采取冻结追缴措施，并与我国已加入的联合国反腐败公约及有关反恐怖问题的决议的要求相衔接”。
《修正案（草案）》中，“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序”（以下简称“违法所得没收程序”）一章共有四条，其具体内容包括以下五个方面。
1。适用违法所得没收程序的条件
根据《修正案（草案）》规定，适用这一特别程序的案件包括三个条件：（1）案件类型为贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大犯罪案件。从刑法理论和犯罪学知识出发，适用这一特别程序的犯罪应具有两个基本特征：一是无具体被害人，没收之意，即在于强制收归国有，而对于有被害人之犯罪，应当悉数返还被害人（《刑法》第64条）；二是犯罪行为本身具有谋财性、营利性，或者行为的实施需要资金支持的。（2）出现犯罪嫌疑人未到案或者死亡的情形。具体而言，包括三种具体情形：一是犯罪嫌疑人、被告人潜逃的；二是犯罪嫌疑人、被告人在通缉一年后不能到案的；三是犯罪嫌疑人、被告人死亡的。（3）依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产。具体而言，这里的“刑法规定”应指《刑法》第64条。该条规定：“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”
2。违法所得没收程序的提起主体和诉讼参加人
提起违法所得没收程序的主体为人民检察院。检察机关在提出申请时，应当“列明财产的种类、数量、所在地及查封、扣押、冻结的情况，并附有相关证明材料。”犯罪嫌疑人、被告人的近亲属和其他利害关系人有权申请参加诉讼，也可以委托诉讼代理人参加诉讼。
3。违法所得没收案件的级别管辖
对于检察机关提出的没收违法所得及其他涉案财产的申请，由犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地的中级人民法院予以管辖。
4。审判组织及程序
对适用违法所得没收程序的案件，人民法院应组成合议庭进行审理。其程序内容包括：（1）人民法院在受理申请后，应当发出公告；公告期为6个月。（2）人民法院在公告期满后对没收违法所得的申请进行审理。如果利害关系人对没收违法所得的申请有异议的，人民法院应当开庭审理。（3）人民法院经审理对于经查证属于违法所得的财产，除依法返还被害人的以外，应当裁定予以没收；对于不能认定是违法所得的，应当裁定解除查封、扣押、冻结措施。（4）对于人民法院作出是否予以没收的裁定，检察机关可以提起抗诉，利害关系人也可以提起上诉。
5。违法所得没收程序的终止与错误没收财产的返还
在法庭审理中，如果在逃的犯罪嫌疑人、被告人自动投案或者被抓获的，人民法院应当终止审理。如果法院有关没收犯罪嫌疑人、被告人财产的裁定确有错误的，人民法院应当协调有关部门返还该项财产。
本文所要讨论的问题是，刑事诉讼法规定违法所得没收程序，对跨法域追赃刑事司法合作可能产生的意义。本文所指的“跨法域刑事司法合作”，包括中国与其他国家和地区之间的刑事司法合作，也包括在一个中国范围内，大陆（内地）与其他法域之间的区际刑事司法合作。
二、刑事诉讼法中规定违法所得没收程序对追赃国际刑事司法合作的意义
从《修正案（草案）》有关违法所得没收程序的规定看，违法所得没收程序实际上就是缺席审判程序，其立法模式应借鉴了德国等国家的立法例。[3]对于犯罪嫌疑人、被告人为中国公民且其违法所得的财产处于中国境内（实际上仅限于大陆范围内）的，当然可适用该程序没收违法所得。不过，对于以下三类案件可否适用这一程序则应展开更多讨论：（1）犯罪嫌疑人、被告人为外国人，但其在中国境内有违法所得的财产，能否适用该程序予以没收；（2）犯罪嫌疑人、被告人为中国公民，但其在其他国家或地区有违法所得的财产，能否适用该程序予以没收；（3）犯罪嫌疑人、被告人为外国人，且在其他国家或地区有违法所得的财产，能否适用该程序予以没收？
在回答上述三个问题时，首先应明确《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）所确立的刑事管辖的基本原则。现行《刑法》第6条、第7条、第8条、第9条规定了其适用的空间效力，相应地即确立中国司法机关对刑事案件的管辖范围。根据上述刑法规定，对于外国人在中国领域内犯罪、中国公民在中国领域外犯罪、外国人在中国领域外对中国国家或公民犯罪以及对于中国缔结或参加的国际条约所规定的罪行，在符合刑法相关条文所规定的条件下，都可以适用刑法追究刑事责任。“刑事诉讼法是为实体刑法服务的。”[4]根据刑法有关其空间效力的规定，对于应适用中国刑法的刑事案件，中国司法机关即具有刑事司法管辖权，进而应实施相应的司法权能追究犯罪人的刑事责任。
对于适用违法所得没收程序的案件，亦适用相同的、实体法上的刑事管辖原则，换言之，即无论在逃的或者已经死亡的犯罪嫌疑人、被告人是否中国公民，其罪行是否发生在中国领域内，只要符合中国刑法有关其空间效力的规定，中国司法机关基于刑法所确定的刑事管辖权，以刑事诉讼法为根据，对其违法所得的财产予以没收。理由在于：违法所得没收程序作为刑事诉讼法所确定的特别程序，相对于普通刑事诉讼程序，其属于对物程序，虽然在表面上，法院通过审理决定应否对特定的财产进行没收，而实质上，刑事没收也是犯罪嫌疑人或被告人承担法律责任的一种具体表现，并已经由刑法明确规定（第64条），因而刑法所确定的刑事管辖原则（即第6—9条）同样适用于这类刑事没收的案件。如此即可以得出结论，对于上述提出三种情形的案件，即犯罪嫌疑人或被告人为外国人、在中国境内有违法所得的财产的案件、犯罪嫌疑人或被告人为中国公民、在其他国家或地区有违法所得财产、犯罪嫌疑人或被告人为外国人且在其他国家或地区的有违法所得财产的案件，从法律上看，都可以适用违法所得没收程序。从刑事诉讼进程看，在侦查机关已经根据刑事诉讼法有关立案的规定予以立案、侦查后，犯罪嫌疑人、被告人潜逃的或在通缉一年后不能到案的，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的，即犯罪证据确实充分，案件事实清楚，且有关违法所得财产的种类、数量、所在地的证明材料充分、可靠的情况下，受理法院即可以裁定没收。